Der Workflow wird zwischen folgenden Rollen in CN Internal Control vordefiniert: Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager. Die Zuordnung der Personen zur jeweiligen Kontrolle erfolgt \u00fcber die E-Mail-Adresse. Die Benachrichtigungs-E-Mails k\u00f6nnen nach Bedarf eingerichtet werden. Es lassen sich au\u00dferdem zus\u00e4tzliche Personen zu jeder Rolle hinzuf\u00fcgen und auch ein Stellvertreter kann definiert werden. Neben der E-Mail-Benachrichtigung erscheinen die Aufgaben im pers\u00f6nlichen Arbeitsplatz in SAP. Die Arbeitspl\u00e4tze f\u00fcr Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager sind als Fiori-Kachel im Launchpad verf\u00fcgbar.<\/p>\n\n\n
2.<\/span> Sind vordefinierte Kontrollen enthalten?<\/h3>\nJa, Internal Control enth\u00e4lt eine Kontrollbibliothek mit 150 vordefinierten Kontrollen zu Finance, Procure to Pay, Order to Cash, HR & Payroll, Basis & Security und weiteren Bereichen. Die Kontrollbibliothek wird stetig vergr\u00f6\u00dfert und wir ermutigen unsere Kunden Ihre Kontrollen untereinander zu teilen und so ein immer gr\u00f6\u00dferes Set von Kontrollen unter CN Internal Control Kunden anbieten zu k\u00f6nnen.<\/p>\n
3. <\/span>Was braucht man zur Installation von Internal Control?<\/h3>\nGrunds\u00e4tzlich ist es sehr einfach CN Internal Control zu installieren. Das ComplianceNow Add-On muss auf Ihrem SAP-System installiert und auf dem Applikationsserver (Webserver) aufgesetzt werden. Auf Wunsch kann ComplianceNow das Webserverhosting \u00fcbernehmen. Wenn Sie das Hosting selbst \u00fcbernehmen m\u00f6chten, sind Apache-, php- und MySQL-Kenntnisse notwendig. Selbstverst\u00e4ndlich unterst\u00fctzen wir den Prozess im Rahmen unseres Installationspaketes zum Festpreis. Die Installation dauert ca. 2-3 Tage.<\/p>\n
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4. <\/span>Kann ich die Kontrollbibliothek meines Wirtschaftspr\u00fcfers verwenden?<\/h3>\nNat\u00fcrlich. Sie k\u00f6nnen neue Kontrollen hochladen, existierende Kontrollen anpassen oder die Kontrollbibliothek durch selbst definierte Kontrollen erweitern. Im Up- und Download-Center von CN Internal Control kann das Excel-Template genutzt werden, um alle Kontrollen zu dokumentieren und neue Kontrollen hochzuladen.<\/p>\n
5.<\/span> Ist es m\u00f6glich die Kontrollen verschiedenen Abteilungen, Bereichen, L\u00e4ndern etc. zuzuordnen?<\/h3>\nDie Kontrollen k\u00f6nnen exakt nach den jeweiligen Anforderungen konfiguriert werden. Ca. 30 Felder lassen sich je Kontrolle modifizieren, z.B. nach Bearbeiter, Frequenz, F\u00e4lligkeitsdatum, Compliance Manager und Genehmiger. Soll eine Kontrolle z.B. f\u00fcr Frankreich, Deutschland und UK \u00fcbernommen werden, erscheint ein spezielles Feld f\u00fcr die jeweiligen \u00fcbernommenen Kontrollen um bestimmte Eigenschaften, Aktionen oder Informationen f\u00fcr, in diesem Fall, das ausgew\u00e4hlte Land zu definieren.<\/p>\n
6.<\/span> Kann Internal Control E-Mail-Benachrichtigungen versenden?<\/h3>\nIst eine Aufgabe \u00fcberf\u00e4llig, wird eine E-Mail-Benachrichtigung generiert und an die verantwortliche Person, den\/die VertreterIn oder Vorgesetzte\/n gesendet. E-Mail-Benachrichtigungen sind ein wichtiges Instrument im Kontrollprozess, doch die Frequenz muss stimmen. Mit Internal Control k\u00f6nnen Sie genau festlegen, wann und wie h\u00e4ufig Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager Benachrichtigungen erhalten sollen.<\/p>\n
7.<\/span> Wie erhalte ich einen \u00dcberblick \u00fcber unbearbeitete Kontrollen?<\/h3>\nDas Kontroll-Dashboard unterst\u00fctzt Ihr Team mit einfach zug\u00e4nglichen Informationen und einem schnellen \u00dcberblick. Verschiedene Dashboard-Ansichten visualisieren jeden Schritt des Kontrollprozesses, zeigen \u00fcberf\u00e4llige Kontrollen, Auff\u00e4lligkeiten und andere wichtige Kontrollindikatoren. Zu allen Dashboardansichten gibt es einen detaillierten Downloadbericht in Excel.<\/p>\n
8.<\/span> Wie werden die Kontrollen mit dem \u00fcbergeordneten Unternehmensrisiko verkn\u00fcpft?<\/h3>\nIm Enterprise Risk Management Modul (ERM), lassen sich \u00fcbergeordnete Risiken definieren. Die Schl\u00fcssellogik des ERM ist die Verkn\u00fcpfung der operativen Kontrollen aus der Kontrollbibliothek mit den \u00fcbergeordneten Risiken aus dem ERM. Jedes Risiko wird nach Schweregrad und Wahrscheinlichkeit kategorisiert und kann so in die Risikolandkarte eingeordnet werden. Das Echtzeit Update zeigt Ver\u00e4nderungen in den definierten Risiken.<\/p>\n
Das ERM und die Risikolandkarte zeigen den aktuellen Risikostatus an. So l\u00e4sst sich auf einen Blick \u00fcberpr\u00fcfen, ob schwerwiegende Risiken mit hoher Eintrittswahrscheinlichkeit auch tats\u00e4chlich von definierten Kontrollen abgedeckt werden. Um schnell auf L\u00fccken im Kontrollprozess reagieren zu k\u00f6nnen, l\u00e4sst sich durch einen Drill-Down vom ERM die jeweilige Kontrolle inklusive des Kontrollverantwortlichen identifizieren.<\/p>\n
9.<\/span> Warum l\u00e4uft Internal Control SAP-basiert und nicht als Sharepoint-L\u00f6sung?<\/h3>\nComplianceNow ist eine SAP-zertifizierte Suite mit verschiedenen Compliance Add-Ons, welche die Umsetzung von Compliance-Vorgaben in Unternehmen unterst\u00fctzen. Der Kontrollprozess ist kritisch und sensible Daten und Informationen m\u00fcssen verarbeitet und gespeichert werden. SAP ist eine solide, bew\u00e4hrte Plattform f\u00fcr Datenverarbeitung und Speicherung. Durch die Nutzung des SAP-Berechtigungs- und Usermanagementkonzeptes, lassen sich Kontrollen, User und Workflow mit wenig Aufwand einrichten.<\/p>\n
10.<\/span> Warum sollten wir ein internes Kontrollsystem implementieren? Was ist dabei zu beachten?<\/h3>\nUnternehmen, die noch nicht \u00fcber einen ausgereiften Kontrollprozess verf\u00fcgen, haben h\u00e4ufig den Eindruck, es g\u00e4be bei Ihnen kein oder zumindest kein unmitigiertes Risiko. Bei der Entwicklung des Kontrollprozesses treten nach und nach immer mehr Risiken auf, die einen m\u00f6glichen finanziellen, operativen Schaden oder einen Reputationsschaden verursachen k\u00f6nnen. Die Implementierung eines systembasierten internen Kontrollprozesses treibt das gesamte IKS voran. Zus\u00e4tzlich wird die Transparenz durch die verbesserte Dokumentation und Berichterstattung erh\u00f6ht. Interne und externe Pr\u00fcfungen werden vereinfacht. Erfahren Sie mehr \u00fcber die Grundlagen interner Kontrollen in unserem Interview mit PwC: https:\/\/compliancenow.eu\/de\/blog-2\/experteninterview-die-grundlagen-interner-kontrollen-aus-sicht-eines-wirtschaftspruefers\/<\/a><\/p>\nJa, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\nJa, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\nCN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n
Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n
F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n
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Folgen Sie uns auf LinkedIn<\/a><\/strong> und erhalten Sie sofortigen Zugriff auf unsere neuesten Artikel und Beitr\u00e4ge zu SAP und Compliance.<\/p>\n\n\n\n![\"Segregation](\"https:\/\/compliancenow.eu\/wp-content\/uploads\/2022\/12\/produkt-logoer-20.png\")
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Grunds\u00e4tzlich ist es sehr einfach CN Internal Control zu installieren. Das ComplianceNow Add-On muss auf Ihrem SAP-System installiert und auf dem Applikationsserver (Webserver) aufgesetzt werden. Auf Wunsch kann ComplianceNow das Webserverhosting \u00fcbernehmen. Wenn Sie das Hosting selbst \u00fcbernehmen m\u00f6chten, sind Apache-, php- und MySQL-Kenntnisse notwendig. Selbstverst\u00e4ndlich unterst\u00fctzen wir den Prozess im Rahmen unseres Installationspaketes zum Festpreis. Die Installation dauert ca. 2-3 Tage.<\/p>\n
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4. <\/span>Kann ich die Kontrollbibliothek meines Wirtschaftspr\u00fcfers verwenden?<\/h3>\nNat\u00fcrlich. Sie k\u00f6nnen neue Kontrollen hochladen, existierende Kontrollen anpassen oder die Kontrollbibliothek durch selbst definierte Kontrollen erweitern. Im Up- und Download-Center von CN Internal Control kann das Excel-Template genutzt werden, um alle Kontrollen zu dokumentieren und neue Kontrollen hochzuladen.<\/p>\n
5.<\/span> Ist es m\u00f6glich die Kontrollen verschiedenen Abteilungen, Bereichen, L\u00e4ndern etc. zuzuordnen?<\/h3>\nDie Kontrollen k\u00f6nnen exakt nach den jeweiligen Anforderungen konfiguriert werden. Ca. 30 Felder lassen sich je Kontrolle modifizieren, z.B. nach Bearbeiter, Frequenz, F\u00e4lligkeitsdatum, Compliance Manager und Genehmiger. Soll eine Kontrolle z.B. f\u00fcr Frankreich, Deutschland und UK \u00fcbernommen werden, erscheint ein spezielles Feld f\u00fcr die jeweiligen \u00fcbernommenen Kontrollen um bestimmte Eigenschaften, Aktionen oder Informationen f\u00fcr, in diesem Fall, das ausgew\u00e4hlte Land zu definieren.<\/p>\n
6.<\/span> Kann Internal Control E-Mail-Benachrichtigungen versenden?<\/h3>\nIst eine Aufgabe \u00fcberf\u00e4llig, wird eine E-Mail-Benachrichtigung generiert und an die verantwortliche Person, den\/die VertreterIn oder Vorgesetzte\/n gesendet. E-Mail-Benachrichtigungen sind ein wichtiges Instrument im Kontrollprozess, doch die Frequenz muss stimmen. Mit Internal Control k\u00f6nnen Sie genau festlegen, wann und wie h\u00e4ufig Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager Benachrichtigungen erhalten sollen.<\/p>\n
7.<\/span> Wie erhalte ich einen \u00dcberblick \u00fcber unbearbeitete Kontrollen?<\/h3>\nDas Kontroll-Dashboard unterst\u00fctzt Ihr Team mit einfach zug\u00e4nglichen Informationen und einem schnellen \u00dcberblick. Verschiedene Dashboard-Ansichten visualisieren jeden Schritt des Kontrollprozesses, zeigen \u00fcberf\u00e4llige Kontrollen, Auff\u00e4lligkeiten und andere wichtige Kontrollindikatoren. Zu allen Dashboardansichten gibt es einen detaillierten Downloadbericht in Excel.<\/p>\n
8.<\/span> Wie werden die Kontrollen mit dem \u00fcbergeordneten Unternehmensrisiko verkn\u00fcpft?<\/h3>\nIm Enterprise Risk Management Modul (ERM), lassen sich \u00fcbergeordnete Risiken definieren. Die Schl\u00fcssellogik des ERM ist die Verkn\u00fcpfung der operativen Kontrollen aus der Kontrollbibliothek mit den \u00fcbergeordneten Risiken aus dem ERM. Jedes Risiko wird nach Schweregrad und Wahrscheinlichkeit kategorisiert und kann so in die Risikolandkarte eingeordnet werden. Das Echtzeit Update zeigt Ver\u00e4nderungen in den definierten Risiken.<\/p>\n
Das ERM und die Risikolandkarte zeigen den aktuellen Risikostatus an. So l\u00e4sst sich auf einen Blick \u00fcberpr\u00fcfen, ob schwerwiegende Risiken mit hoher Eintrittswahrscheinlichkeit auch tats\u00e4chlich von definierten Kontrollen abgedeckt werden. Um schnell auf L\u00fccken im Kontrollprozess reagieren zu k\u00f6nnen, l\u00e4sst sich durch einen Drill-Down vom ERM die jeweilige Kontrolle inklusive des Kontrollverantwortlichen identifizieren.<\/p>\n
9.<\/span> Warum l\u00e4uft Internal Control SAP-basiert und nicht als Sharepoint-L\u00f6sung?<\/h3>\nComplianceNow ist eine SAP-zertifizierte Suite mit verschiedenen Compliance Add-Ons, welche die Umsetzung von Compliance-Vorgaben in Unternehmen unterst\u00fctzen. Der Kontrollprozess ist kritisch und sensible Daten und Informationen m\u00fcssen verarbeitet und gespeichert werden. SAP ist eine solide, bew\u00e4hrte Plattform f\u00fcr Datenverarbeitung und Speicherung. Durch die Nutzung des SAP-Berechtigungs- und Usermanagementkonzeptes, lassen sich Kontrollen, User und Workflow mit wenig Aufwand einrichten.<\/p>\n
10.<\/span> Warum sollten wir ein internes Kontrollsystem implementieren? Was ist dabei zu beachten?<\/h3>\nUnternehmen, die noch nicht \u00fcber einen ausgereiften Kontrollprozess verf\u00fcgen, haben h\u00e4ufig den Eindruck, es g\u00e4be bei Ihnen kein oder zumindest kein unmitigiertes Risiko. Bei der Entwicklung des Kontrollprozesses treten nach und nach immer mehr Risiken auf, die einen m\u00f6glichen finanziellen, operativen Schaden oder einen Reputationsschaden verursachen k\u00f6nnen. Die Implementierung eines systembasierten internen Kontrollprozesses treibt das gesamte IKS voran. Zus\u00e4tzlich wird die Transparenz durch die verbesserte Dokumentation und Berichterstattung erh\u00f6ht. Interne und externe Pr\u00fcfungen werden vereinfacht. Erfahren Sie mehr \u00fcber die Grundlagen interner Kontrollen in unserem Interview mit PwC: https:\/\/compliancenow.eu\/de\/blog-2\/experteninterview-die-grundlagen-interner-kontrollen-aus-sicht-eines-wirtschaftspruefers\/<\/a><\/p>\nJa, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\nJa, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\nCN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n
Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n
F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n
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Die Kontrollen k\u00f6nnen exakt nach den jeweiligen Anforderungen konfiguriert werden. Ca. 30 Felder lassen sich je Kontrolle modifizieren, z.B. nach Bearbeiter, Frequenz, F\u00e4lligkeitsdatum, Compliance Manager und Genehmiger. Soll eine Kontrolle z.B. f\u00fcr Frankreich, Deutschland und UK \u00fcbernommen werden, erscheint ein spezielles Feld f\u00fcr die jeweiligen \u00fcbernommenen Kontrollen um bestimmte Eigenschaften, Aktionen oder Informationen f\u00fcr, in diesem Fall, das ausgew\u00e4hlte Land zu definieren.<\/p>\n
6.<\/span> Kann Internal Control E-Mail-Benachrichtigungen versenden?<\/h3>\nIst eine Aufgabe \u00fcberf\u00e4llig, wird eine E-Mail-Benachrichtigung generiert und an die verantwortliche Person, den\/die VertreterIn oder Vorgesetzte\/n gesendet. E-Mail-Benachrichtigungen sind ein wichtiges Instrument im Kontrollprozess, doch die Frequenz muss stimmen. Mit Internal Control k\u00f6nnen Sie genau festlegen, wann und wie h\u00e4ufig Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager Benachrichtigungen erhalten sollen.<\/p>\n
7.<\/span> Wie erhalte ich einen \u00dcberblick \u00fcber unbearbeitete Kontrollen?<\/h3>\nDas Kontroll-Dashboard unterst\u00fctzt Ihr Team mit einfach zug\u00e4nglichen Informationen und einem schnellen \u00dcberblick. Verschiedene Dashboard-Ansichten visualisieren jeden Schritt des Kontrollprozesses, zeigen \u00fcberf\u00e4llige Kontrollen, Auff\u00e4lligkeiten und andere wichtige Kontrollindikatoren. Zu allen Dashboardansichten gibt es einen detaillierten Downloadbericht in Excel.<\/p>\n
8.<\/span> Wie werden die Kontrollen mit dem \u00fcbergeordneten Unternehmensrisiko verkn\u00fcpft?<\/h3>\nIm Enterprise Risk Management Modul (ERM), lassen sich \u00fcbergeordnete Risiken definieren. Die Schl\u00fcssellogik des ERM ist die Verkn\u00fcpfung der operativen Kontrollen aus der Kontrollbibliothek mit den \u00fcbergeordneten Risiken aus dem ERM. Jedes Risiko wird nach Schweregrad und Wahrscheinlichkeit kategorisiert und kann so in die Risikolandkarte eingeordnet werden. Das Echtzeit Update zeigt Ver\u00e4nderungen in den definierten Risiken.<\/p>\n
Das ERM und die Risikolandkarte zeigen den aktuellen Risikostatus an. So l\u00e4sst sich auf einen Blick \u00fcberpr\u00fcfen, ob schwerwiegende Risiken mit hoher Eintrittswahrscheinlichkeit auch tats\u00e4chlich von definierten Kontrollen abgedeckt werden. Um schnell auf L\u00fccken im Kontrollprozess reagieren zu k\u00f6nnen, l\u00e4sst sich durch einen Drill-Down vom ERM die jeweilige Kontrolle inklusive des Kontrollverantwortlichen identifizieren.<\/p>\n
9.<\/span> Warum l\u00e4uft Internal Control SAP-basiert und nicht als Sharepoint-L\u00f6sung?<\/h3>\nComplianceNow ist eine SAP-zertifizierte Suite mit verschiedenen Compliance Add-Ons, welche die Umsetzung von Compliance-Vorgaben in Unternehmen unterst\u00fctzen. Der Kontrollprozess ist kritisch und sensible Daten und Informationen m\u00fcssen verarbeitet und gespeichert werden. SAP ist eine solide, bew\u00e4hrte Plattform f\u00fcr Datenverarbeitung und Speicherung. Durch die Nutzung des SAP-Berechtigungs- und Usermanagementkonzeptes, lassen sich Kontrollen, User und Workflow mit wenig Aufwand einrichten.<\/p>\n
10.<\/span> Warum sollten wir ein internes Kontrollsystem implementieren? Was ist dabei zu beachten?<\/h3>\nUnternehmen, die noch nicht \u00fcber einen ausgereiften Kontrollprozess verf\u00fcgen, haben h\u00e4ufig den Eindruck, es g\u00e4be bei Ihnen kein oder zumindest kein unmitigiertes Risiko. Bei der Entwicklung des Kontrollprozesses treten nach und nach immer mehr Risiken auf, die einen m\u00f6glichen finanziellen, operativen Schaden oder einen Reputationsschaden verursachen k\u00f6nnen. Die Implementierung eines systembasierten internen Kontrollprozesses treibt das gesamte IKS voran. Zus\u00e4tzlich wird die Transparenz durch die verbesserte Dokumentation und Berichterstattung erh\u00f6ht. Interne und externe Pr\u00fcfungen werden vereinfacht. Erfahren Sie mehr \u00fcber die Grundlagen interner Kontrollen in unserem Interview mit PwC: https:\/\/compliancenow.eu\/de\/blog-2\/experteninterview-die-grundlagen-interner-kontrollen-aus-sicht-eines-wirtschaftspruefers\/<\/a><\/p>\nJa, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\nJa, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\nCN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n
Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n
F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n
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Das Kontroll-Dashboard unterst\u00fctzt Ihr Team mit einfach zug\u00e4nglichen Informationen und einem schnellen \u00dcberblick. Verschiedene Dashboard-Ansichten visualisieren jeden Schritt des Kontrollprozesses, zeigen \u00fcberf\u00e4llige Kontrollen, Auff\u00e4lligkeiten und andere wichtige Kontrollindikatoren. Zu allen Dashboardansichten gibt es einen detaillierten Downloadbericht in Excel.<\/p>\n
8.<\/span> Wie werden die Kontrollen mit dem \u00fcbergeordneten Unternehmensrisiko verkn\u00fcpft?<\/h3>\nIm Enterprise Risk Management Modul (ERM), lassen sich \u00fcbergeordnete Risiken definieren. Die Schl\u00fcssellogik des ERM ist die Verkn\u00fcpfung der operativen Kontrollen aus der Kontrollbibliothek mit den \u00fcbergeordneten Risiken aus dem ERM. Jedes Risiko wird nach Schweregrad und Wahrscheinlichkeit kategorisiert und kann so in die Risikolandkarte eingeordnet werden. Das Echtzeit Update zeigt Ver\u00e4nderungen in den definierten Risiken.<\/p>\n
Das ERM und die Risikolandkarte zeigen den aktuellen Risikostatus an. So l\u00e4sst sich auf einen Blick \u00fcberpr\u00fcfen, ob schwerwiegende Risiken mit hoher Eintrittswahrscheinlichkeit auch tats\u00e4chlich von definierten Kontrollen abgedeckt werden. Um schnell auf L\u00fccken im Kontrollprozess reagieren zu k\u00f6nnen, l\u00e4sst sich durch einen Drill-Down vom ERM die jeweilige Kontrolle inklusive des Kontrollverantwortlichen identifizieren.<\/p>\n
9.<\/span> Warum l\u00e4uft Internal Control SAP-basiert und nicht als Sharepoint-L\u00f6sung?<\/h3>\nComplianceNow ist eine SAP-zertifizierte Suite mit verschiedenen Compliance Add-Ons, welche die Umsetzung von Compliance-Vorgaben in Unternehmen unterst\u00fctzen. Der Kontrollprozess ist kritisch und sensible Daten und Informationen m\u00fcssen verarbeitet und gespeichert werden. SAP ist eine solide, bew\u00e4hrte Plattform f\u00fcr Datenverarbeitung und Speicherung. Durch die Nutzung des SAP-Berechtigungs- und Usermanagementkonzeptes, lassen sich Kontrollen, User und Workflow mit wenig Aufwand einrichten.<\/p>\n
10.<\/span> Warum sollten wir ein internes Kontrollsystem implementieren? Was ist dabei zu beachten?<\/h3>\nUnternehmen, die noch nicht \u00fcber einen ausgereiften Kontrollprozess verf\u00fcgen, haben h\u00e4ufig den Eindruck, es g\u00e4be bei Ihnen kein oder zumindest kein unmitigiertes Risiko. Bei der Entwicklung des Kontrollprozesses treten nach und nach immer mehr Risiken auf, die einen m\u00f6glichen finanziellen, operativen Schaden oder einen Reputationsschaden verursachen k\u00f6nnen. Die Implementierung eines systembasierten internen Kontrollprozesses treibt das gesamte IKS voran. Zus\u00e4tzlich wird die Transparenz durch die verbesserte Dokumentation und Berichterstattung erh\u00f6ht. Interne und externe Pr\u00fcfungen werden vereinfacht. Erfahren Sie mehr \u00fcber die Grundlagen interner Kontrollen in unserem Interview mit PwC: https:\/\/compliancenow.eu\/de\/blog-2\/experteninterview-die-grundlagen-interner-kontrollen-aus-sicht-eines-wirtschaftspruefers\/<\/a><\/p>\nJa, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\nJa, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\nCN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n
Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n
F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n
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ComplianceNow ist eine SAP-zertifizierte Suite mit verschiedenen Compliance Add-Ons, welche die Umsetzung von Compliance-Vorgaben in Unternehmen unterst\u00fctzen. Der Kontrollprozess ist kritisch und sensible Daten und Informationen m\u00fcssen verarbeitet und gespeichert werden. SAP ist eine solide, bew\u00e4hrte Plattform f\u00fcr Datenverarbeitung und Speicherung. Durch die Nutzung des SAP-Berechtigungs- und Usermanagementkonzeptes, lassen sich Kontrollen, User und Workflow mit wenig Aufwand einrichten.<\/p>\n
10.<\/span> Warum sollten wir ein internes Kontrollsystem implementieren? Was ist dabei zu beachten?<\/h3>\nUnternehmen, die noch nicht \u00fcber einen ausgereiften Kontrollprozess verf\u00fcgen, haben h\u00e4ufig den Eindruck, es g\u00e4be bei Ihnen kein oder zumindest kein unmitigiertes Risiko. Bei der Entwicklung des Kontrollprozesses treten nach und nach immer mehr Risiken auf, die einen m\u00f6glichen finanziellen, operativen Schaden oder einen Reputationsschaden verursachen k\u00f6nnen. Die Implementierung eines systembasierten internen Kontrollprozesses treibt das gesamte IKS voran. Zus\u00e4tzlich wird die Transparenz durch die verbesserte Dokumentation und Berichterstattung erh\u00f6ht. Interne und externe Pr\u00fcfungen werden vereinfacht. Erfahren Sie mehr \u00fcber die Grundlagen interner Kontrollen in unserem Interview mit PwC: https:\/\/compliancenow.eu\/de\/blog-2\/experteninterview-die-grundlagen-interner-kontrollen-aus-sicht-eines-wirtschaftspruefers\/<\/a><\/p>\nJa, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\nJa, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\nCN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n
Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n
F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n
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Ja, wir wissen, dass dies eine Top 10 werden sollte. Dennoch haben wir uns entschieden zwei zus\u00e4tzliche Fragen zu beantworten, da wir glauben, dass diese ebenfalls f\u00fcr Sie relevant sein k\u00f6nnten.<\/em><\/p>\n Ja, CN Internal Control unterst\u00fctzt das \u201eThree Lines\u201c Modell. Leitungsorgan \u2013 CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterst\u00fctzen und die Verantwortung gegen\u00fcber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management \u2013 IC verf\u00fcgt \u00fcber einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausf\u00fchrungsreportings f\u00fcr das Leitungsorgan. Internal Audit \u2013 kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabh\u00e4ngig folgen und sich mit dem Management austauschen.<\/p>\n CN Internal Control loggt alle \u00c4nderungen an der Kontrollbibliothek. Egal ob die Kontrollen direkt oder indirekt, durch Uploads, vorgenommen werden.<\/p>\n Eine laufende Kontrolle wird nicht ver\u00e4ndert, auch wenn \u00c4nderungen am Master Template vorgenommen werden.<\/p>\n F\u00fcr die laufende Kontrolle werden alle Dokumente, Kommentare und hochgeladenen Dateien revisionssicher abgelegt.<\/p>\n \u00a0<\/p>\n\n\n .<\/span><\/p>\n\n\n <\/p>\n\n\n\n Folgen Sie uns auf LinkedIn<\/a><\/strong> und erhalten Sie sofortigen Zugriff auf unsere neuesten Artikel und Beitr\u00e4ge zu SAP und Compliance.<\/p>\n\n\n\n11.<\/span> Unterst\u00fctzt das Tool das \u201cThree Lines of Defense\u201c Modell?<\/h3>\n
12.<\/span> Wie unterst\u00fctzt die L\u00f6sung Audit Logs und die generelle Dokumentation?<\/h3>\n
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