Der Workflow wird zwischen folgenden Rollen in CN Internal Control vordefiniert: Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager. Die Zuordnung der Personen zur jeweiligen Kontrolle erfolgt über die E-Mail-Adresse. Die Benachrichtigungs-E-Mails können nach Bedarf eingerichtet werden. Es lassen sich außerdem zusätzliche Personen zu jeder Rolle hinzufügen und auch ein Stellvertreter kann definiert werden. Neben der E-Mail-Benachrichtigung erscheinen die Aufgaben im persönlichen Arbeitsplatz in SAP.

Die Arbeitsplätze für Bearbeiter, Genehmiger und Compliance Manager sind als Fiori-Kachel im Launchpad verfügbar.

Ja, Internal Control enthält eine Kontrollbibliothek mit 150 vordefinierten Kontrollen zu Finance, Procure to Pay, Order to Cash, HR & Payroll, Basis & Security und weiteren Bereichen.

Die Kontrollbibliothek wird stetig vergrößert und wir ermutigen unsere Kunden Ihre Kontrollen untereinander zu teilen und so ein immer größeres Set von Kontrollen unter CN Internal Control Kunden anbieten zu können.

Grundsätzlich ist es sehr einfach CN Internal Control zu installieren. Das ComplianceNow Add-On muss auf Ihrem SAP-System installiert und auf dem Applikationsserver (Webserver) aufgesetzt werden. Auf Wunsch kann ComplianceNow das Webserverhosting übernehmen.

Wenn Sie das Hosting selbst übernehmen möchten, sind Apache-, php- und MySQL-Kenntnisse notwendig. Selbstverständlich unterstützen wir den Prozess im Rahmen unseres Installationspaketes zum Festpreis. Die Installation dauert ca. 2-3 Tage.

Wenn Sie mehr über den Installationsprozess erfahren möchten, buchen Sie uns für ein 30-minütiges „Installations-Vorbereitungs-Meeting und erfahren Sie alles über die ComplianceNow Architektur, sowie die Installationsschritte.

Natürlich. Sie können neue Kontrollen hochladen, existierende Kontrollen anpassen oder die Kontrollbibliothek durch selbst definierte Kontrollen erweitern. Im Up- und Download-Center von CN Internal Control kann das Excel-Template genutzt werden, um alle Kontrollen zu dokumentieren und neue Kontrollen hochzuladen.

Die Kontrollen können exakt nach den jeweiligen Anforderungen konfiguriert werden. Ca. 30 Felder lassen sich je Kontrolle modifizieren, z.B. nach Bearbeiter, Frequenz, Fälligkeitsdatum, Compliance Manager und Genehmiger.

Soll eine Kontrolle z.B. für Frankreich, Deutschland und UK übernommen werden, erscheint ein spezielles Feld für die jeweiligen übernommenen Kontrollen um bestimmte Eigenschaften, Aktionen oder Informationen für, in diesem Fall, das ausgewählte Land zu definieren.

Ja, CN Internal Control unterstützt das „Three Lines“ Modell. Leitungsorgan – CN Internal Control (IC) bietet Framework und Prozess, um das Leitungsorgan bei der Beaufsichtigung der Organisation zu unterstützen und die Verantwortung gegenüber den unterschiedlichen Interessengruppen im Unternehmen wahrzunehmen. Management – IC verfügt über einen definierten Prozess zur Bereitstellung eines Kontrollausführungsreportings für das Leitungsorgan.

Internal Audit – kann dem Prozess, Status und Dokumentationslevel unabhängig folgen und sich mit dem Management austauschen.